Nuevo reglamento de control de riesgos privada mejora el cumplimiento de la fermentación-stand by me shinee

El nuevo reglamento de control privado de cumplimiento la fermentación mejora nuestro reportero 谭楚丹 Shenzhen fermentación continua supervisión informó de la nueva normativa de capital privado.El más regular del fondo sobre gestión privada de varios asuntos de registro del anuncio a principios de febrero, después de la publicación de "Cumplimiento" en el sector privado en una tormenta.Alrededor de "Cumplimiento", la Asociación de la industria de la gestión de los fondos del Fondo de capital privado que cancelar el certificado de registro y difusión de información, calificación, aspectos de la opinión jurídica de capital privado con libros como "HECHIZO".Entender de economía informó a los periodistas el siglo XXI, la nueva normativa no sólo exige a los ejecutivos tienen la calificación de fondo, además de destacar "el viento el cumplimiento de todo tipo de control de gestión de fondos de capital privado de la persona responsable no podrá realizar operaciones de inversión".Sin embargo, debido a la escasez de personal, el cumplimiento de la construcción del sistema de control de costes, el aumento de la emisión de dictámenes jurídicos no es profesional de abogados y otras razones, el camino privado de cumplimiento aún enfrenta desafíos.El Directorio Ejecutivo del Fondo de capital privado en la gestión de personas como el control y la inversión económica en el siglo XXI ha sido la presentación de la Asociación de periodistas de fondo en la que muchos la existencia de una persona privada "la inversión y el control" de dos funciones.Por ejemplo un Ningbo en 2011 la creación de la empresa de capital privado, ha emitido 31 sólo producto de su Director General el control es responsable; la escala de Shanghai, un establecimiento privado en 2013, un total de 40, producto de la emisión, el CEO de la empresa, también es el oficial de cumplimiento.La inversión de té y caballo de Shenzhen Development Co., Ltd, co – Fundador y Presidente 朱思铭 informó a los periodistas la economía del siglo XXI ", explica en el libro de registro de capital privado y la introducción de la opinión jurídica, antes de la creación de una empresa de capital privado y la emisión de la luz a través de registros de productos de capital privado es relativamente fácil, de hecho operaciones de inversión, financiación, algunas empresas y la falta de personal de control de riesgos incluso sólo de 1 a 2 personas en el hecho.En el caso de rendimiento excepcional, los inversores no demasiada atención a problemas de control de riesgos. "Ahora, cómo resolver un problema de este tipo, es el capital privado el dolor de cabeza.Gente de Shanghai, un responsable de operaciones a gran escala de valores PB, dijo que la empresa tiene "el control de los ejecutivos y la inversión privada" como cliente ", que ahora es la rectificación de la rectificación de la situación, vamos a ver".Dijo que, en realidad, este requisito no es nuevo, sólo en el pasado no está claramente."Quiero ver qué posiciones pueden seguir con un control, por ejemplo, el personal de justicia, pero no como el mercado, la inversión y el comercio."Shanghai, un gerente de ventas de la Sede, dijo que la preparación de la solicitud de registro en privado, cuando sol privado en la solicitud de certificados de registro, debe tener un ejecutivo como el responsable de control de cumplimiento, y el ejecutivo no puede participar en el negocio de la empresa de inversiones relacionados con la clase.El cumplimiento de la falta de talento de Shanghai de un pequeño capital, de sus socios es el gerente de productos de inversión de tres empresas, que también es jefe de cumplimiento.Por su origen la profesión jurídica, el socio de la empresa, el sistema de control y una oportuna parada son metódico.Reglamento para el capital privado, cree que debe ser capas de gestión."La experiencia en el extranjero para la privada la gestión de diferentes tamaño, grado de supervisión no es el mismo.Creo que el futuro de la industria de capital privado reglamentación deberá aparecer en pequeña escala jerárquica, de capital privado, que debe alcanzar el requisito mínimo del capital privado; la de mayor influencia, la supervisión de su personal, el sistema de control debe reforzar la supervisión correspondiente, formando sistemas de microscopios. "Para problemas, separada de cumplimiento puestos dijo que "en la actualidad, la empresa de capital privado de grandes fondos sólo con el sistema y la estructura de cumplimiento perfecto.El riesgo se divide en el nivel de la empresa, el nivel de producto y el nivel de riesgo de la operación, estos riesgos específicos a una persona o departamento es difícil de lograr, a menos que la gente no sabe de leyes, y para entender el funcionamiento del Fondo, se entiende.Este tipo de talento es relativamente pequeño ".朱思铭 también dijo que este tipo de cumplimiento más escaso de talento."El talento de la nueva situación de cumplimiento debe poseer conocimientos y experiencia financiera, legal, participan en el control interno el sistema de control de fondos, con el diseño y la aplicación de la experiencia, pero en la actualidad este tipo de talento en el sector privado, todavía falta".También señaló que el aumento de los costes y es también un problema."El sector privado está estrechamente relacionada con los ingresos de la empresa en el sector es la inversión en el sector de servicios y, en general, el Fondo de capital privado pertenece a la categoría de capital privado, algo que no tiene el control de entender más profundamente en el viento, sin control de la posición de relativa importancia.Una vez que el costo de operación del capital aumenta, el mercado más optimista de la situación actual no aparece mucho la salida de capital privado, pero a largo plazo, elevar el umbral de acceso a la capital, contribuir a la normalización del mercado ".La normalización de la profesión de abogado y la de capital privado en el período, también presentó el libro la opinión jurídica.A causa de la introducción de la opinión jurídica, el libro 朱思铭, dijo que "el capital privado para establecer normas de control de riesgos, incluido el sector de la arquitectura, cómo hacer la toma de decisiones de inversión."Él dijo, "en las consultas con abogados, me parece, muchos abogados porque no provienen de la industria de capital privado, la inversión en acciones y no es fácil de comprender.Dentro de poco tiempo para construir el sistema de control interno de los fondos de capital privado perfecto, también existe un cierto grado de dificultad.Algunos de los abogados en el sistema sino que encontrar a alguien de nuestra industria de consulta. "Tiene la esperanza de que la comunidad jurídica y el sector financiero es el mecanismo de la comunicación, promover la creación de los sistemas de ejemplos.Los expertos de ambas partes juntos sobre la creación de la tasa estándar de cada sistema y razonable de cómo las empresas de capital privado -, algunos de los principios de aplicación universal de dar directrices a todos.El pequeño de los socios privados de Shanghai, dijo que en la actualidad los abogados son abogados, menos fondos."Los abogados del Fondo sólo entiende de la experiencia en el extranjero, o simplemente entender cómo la creación de fondos de capital privado, pero no entiende el proceso de generación de fondos.Abogado va a tener un proceso de aprendizaje, abogado de profesión y teniendo en cuenta el coste de oportunidad de la oferta y la demanda, las dos partes tienen un proceso de cultivo ".En la unidad Sina debate.]

监管新规发酵 私募合规风控升级   本报记者 谭楚丹 深圳报道   私募监管新规持续发酵。   《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》在2月初发布后,“合规”风暴在私募行业中掀起。围绕“合规”,基金业协会从取消私募基金管理人登记证明、信息披露、从业资格、法律意见书等方面为私募戴上“紧箍咒”。   21世纪经济报道记者了解到,新规不仅要求高管有基金从业资格,另外还强调“各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务”。   然而,由于合规人才稀缺、风控体系建设成本增加、律师出具法律意见时不够专业等原因,私募合规之路仍面临挑战。   高管兼任风控与投资   21世纪经济报道记者在基金协会已备案的私募基金管理人名录中发现,不少私募存在一人兼任“投资与风控”两个角色。   例如宁波一家2011年成立的私募公司,曾发行31只产品,其总经理兼任风控负责人;上海一家在2013年成立的私募,颇具规模,累计发行40只产品,公司CEO也同时是合规负责人。   深圳茶马古道投资发展有限公司联合创始人兼总裁朱思铭向21世纪经济报道记者解释,“在私募备案和引入法律意见书之前,成立一家私募并通过备案发行阳光化私募产品是相对容易的,一些公司实际上的运营、融资、投资、风控人员配备不足,甚至只有1到2人在做。在业绩出众的情况下,投资者一般也不会过多关注风控问题。”   如今,如何解决兼任情况,正是这类私募头疼的问题。   上海一家大型券商负责PB业务的人士透露,公司有私募客户存在“高管风控与投资”兼任的情况,“他们现在正在整改,我们会帮忙查看整改情况。”   他表示,事实上这个要求并不是新要求,只是在过去并没明确。“要看哪些岗位可跟风控重合,譬如可兼任法务、人事,但不能兼任市场、投资、交易业务。”   上海一家营业部总经理则表示,对于准备申请备案的私募,在申请阳光私募登记证明的时候,必须有个高管作为合规风控负责人,且该高管不能同时从事公司投资类相关的业务。   合规人才缺失   上海一家小微私募,其合伙人是公司三款产品的投资经理,他同时是合规负责人。由于出身法律专业,该合伙人在治理公司、搭建风控体系、及时止损上均做到有条不紊。   对于私募监管,他认为应进行分层管理。“国外经验对于不同管理规模的私募,监管程度也不一样。我觉得未来私募行业监管应会出现分层,对于规模小的私募,他们应达到最低监管要求;对于影响力较大的私募,监管对其人员、风控体系应相应加强,形成立体的监管体系。”   对于单独设立合规岗位的问题,他表示,“目前只有大型的私募基金公司有完善的合规体系和架构。风险主要分为公司层面、产品层面和操作层面风险,把这些具体的风险交给一个人或一个部门都是难以完成的,除非这个人既懂法律,又懂基金,还懂运营。这类人才是比较少的。”   朱思铭也表示这类合规人才较为稀缺。“新形势下的合规人才要具备一定的金融、法律的知识和经验,从事过基金内控工作,具备风控体系设计及实施经历,但目前这类人才在私募行业还较为缺乏。”   同时他也指出,成本增加也是个问题。“私募公司中与营收息息相关的部门是投资部门与业务部门,一般来说内控属于私募公司后台范畴,一些私募觉得并没有对风控有着更为深刻的理解,没有把风控放在相对重要的位置。一旦私募的运营成本增加,再遇上目前不乐观的市场环境,会出现不少私募退出行业的情况,但长远来看,准入门槛的提高,私募的洗牌有助于市场规范。”   私募与律师的磨合期   此次私募行业的规范化,还引进了法律意见书。   对于引进法律意见书的原因,朱思铭表示,“私募要进行风控制度的的设立,包括部门架构的搭建,如何做好投资决策。”   他谈道,“在跟律师协商中我发现,很多律师因为不是私募基金行业出身,对股票投资并不是很了解。短时间内让他们给私募基金搭建完善的内控制度,也存在一定难度。一些律师在制度建立上反而要找我们这个行业的人来咨询。”   他希望法律界与金融界有好的沟通机制,促进各项制度范例的建立。双方的专家出来一起讨论如何为私募基金建立合理的各项制度和律所收费标准,给出一些普遍适用的原则指引大家。   上述上海小微私募合伙人表示,目前证券业律师居多,基金律师较少。“有基金律师只懂国外经验,或者只懂如何设立私募基金,但不懂基金运营过程当中产生的问题。律师会有一个学习的过程,律师行业会考虑机会和成本,供需两方会有一个培养过程。”   进入【新浪财经股吧】讨论相关的主题文章: